文化部办公厅


文化部办公厅关于印发《中国杂技艺术振兴规划（2011——2015）》的通知

办艺函〔2012〕149号



各省、自治区、直辖市文化厅（局），新疆生产建设兵团文化广播电视局，解放军总政宣传部艺术局：
　　为进一步深化文化体制改革，适应中华文化“走出去”新形势的要求，推动中国杂技艺术繁荣发展，文化部组织制定了《中国杂技艺术振兴规划（2011——2015）》，现印发给你们，执行情况请及时反馈。
　　特此通知。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一二年五月二日




中国杂技艺术振兴规划（2011—2015）



　　为贯彻落实党的十七届六中全会精神，进一步深化文化体制改革，适应中华文化“走出去”新形势的要求，推动中国杂技艺术大发展大繁荣，促进社会主义文化强国建设，特制订本规划。
　　一、发展形势
　　杂技艺术是中华民族优秀文化的重要组成部分之一，是满足人民群众多样化、多层次、多方面精神文化需求的重要艺术形式，也是中国人民与世界各国人民文化交流的重要载体。党的十六大以来，中国杂技整体呈现出健康向上、蓬勃发展的良好态势，在多个重大国际赛场上摘金夺银，以“惊、险、奇、美”的特色弘扬了中华民族的进取精神，赢得了世界杂技金牌储藏国的美誉。振兴杂技艺术对推动社会主义文化大发展大繁荣，维护国家民族文化安全，增强文化软实力，提升综合国力，扩大中华文化的国际影响具有十分重要的战略意义。
　　当前，中国杂技艺术在发展过程中也出现了许多新的问题。主要体现在杂技基础性建设不足，艺术本体创新不够，各艺术门类间发展失衡等。此外，中国杂技团体在国际市场上存在无序竞争现象，需要树立更加良好的整体形象。作为杂技艺术的发祥地之一和杂技资源大国，必须充分发挥自身优势，破解制约杂技艺术繁荣发展的薄弱环节和瓶颈问题，在理念创新、节目制作、市场运营等各个方面，缩小与世界先进水平的差距，提高国际主流市场的竞争实力。
　 二、总体要求
　　（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，全面贯彻党的十七届六中全会精神，进一步解放和发展艺术生产力，推动杂技艺术又好又快发展，将之培育成舞台表演艺术和中华文化“走出去”的重点和亮点。
　　（二）基本原则。以体制改革和机制创新为根本，增强发展活力；以人才建设和科技进步为保障，提升创新能力；以民族特色与世界水平为标准，提高艺术质量；以服务群众与市场需求为导向，坚持全面发展；以产业融合和整合资源为途径，积极开拓市场。
　　（三）规划目标。在“十二五”期间，充分发挥市场在文化艺术资源配置中的基础性作用，整合国内优质资源，推出一批久演不衰、享誉国内外的原创品牌节目；在国内外建立若干高端杂技演出基地，抢占国际主流市场；加强杂技艺术理论研究及专业机构建设，科学规范教学体系和教学方法；拓展完善对外文化贸易的渠道和网络，鼓励杂技艺术“走出去”，大力促进中国杂技艺术健康有序地跨越式发展
　　三、主要工作
　　在“十二五”期间，着力做好以下8个方面的工作：
　　（一）坚持中国特色。中国杂技艺术要根植于中华民族优秀的传统文化，汲取精华，推陈出新，同时积极吸纳西方文化的优秀成果，赋予崭新的时代风貌，创作出更多具有中国特色、中国风格、中国气派的优秀杂技剧（节）目，成就当代中国杂技艺术的独特品质，积累一批“叫得响、留得住、传得开”的精品力作。
　　（二）坚持世界水准。中国杂技艺术要走向世界，通过整合资源，着力创新，逐步从零散节目、单个演员，发展成为能够“走出去”的品牌节目；要针对国际主流演出市场，打造2至3台代表国家形象、达到国际一流水准、拥有自主知识产权、深受国内外观众欢迎、具有市场感召力的精品佳作；要支持中国杂技院团自主知识产权的保护，维护中国杂技在海外的合法权益；要引导行业自律，加强监管，杜绝杂技国外演出无序竞争，树立中国杂技艺术的崭新形象。
　　（三）坚持改革创新。中国杂技艺术要注重科技创新，积极实施杂技艺术创新工程，以创新为重点，通过举办展演、比赛、杂技（马戏）节等方式，引导和促进运用数字技术、声光电等现代先进科学技术，丰富艺术表现手段，增强艺术感染力；要鼓励演出设备厂商研发新型杂技表演的舞台道具和技术系统等，推动杂技表演技术持续升级；要鼓励不同艺术品种的相互借鉴，在借鉴中实现新的突破，努力做到创作构思精巧、艺术精湛、意蕴精深、制作精美，形成一批具有国际影响的杂技品牌节目、品牌剧目、品牌团体和企业。
　　（四）坚持面向市场。中国杂技艺术要遵循市场规律，充分发挥市场在文化艺术资源配置中的基础性作用，打破地域、行业界限，将优秀演员、创作团队及技术人员引入创作领域；要认真研究演出市场，细分目标观众群，大力培养一支既懂得杂技艺术，又懂得经营管理和市场开发的营销人才队伍；要注重对自身品牌进行创造性使用和延伸，逐步形成与节目创意、演出策划、市场营销、媒体推广、旅游演出等紧密衔接、相互协作、良性互动的演艺产业链，持续推动中国杂技艺术向更高层次发展。
　　（五）坚持服务群众。中国杂技艺术要面向基层，坚持贴近实际、贴近生活、贴近群众，始终把人民群众的文化需求放在第一位。要改变杂技艺术多年来“墙内开花墙外红”的现象，在关注国际市场的同时，大力开拓国内广阔市场，更好地服务城乡基层、服务人民群众。要注意把握人民群众审美需求的新变化、新特点，把舞台搭建在基层，并且延伸到普通群众之中，通过“下基层”、“三下乡”等公益性演出活动，让人民群众能够更好更多地共享文化发展的最新成果。
　　（六）坚持全面发展。中国杂技艺术要重视发展魔术、滑稽、马戏等相关艺术门类，通过举办中国杂技、魔术、滑稽、马戏大师班，加快培养专业人才，推出一批具有国际影响的中国杂技、魔术、滑稽、马戏明星；要创作更多融音乐、舞蹈、戏剧等其他舞台姊妹艺术手段为一体的、既有掌声也有笑声的综合性杂技剧（节）目。
　　（七）坚持健康发展。中国杂技艺术要加强演出市场的监管，规范市场秩序，杜绝含有伤害性、低俗化、低龄化的表演以及缺乏安全保险措施的杂技表演；要对杂技演员的从业年龄、伤残保险、再就业等现实问题予以特殊关注，切实保障杂技演员的合法权益，解除他们献身职业的后顾之忧；要加强对知识产权的法律保护，积极鼓励原创，打击杂技领域的侵权行为，确保中国杂技事业的健康和谐发展。
　　（八）坚持可持续发展。政府主管部门要加大对杂技艺术的扶持力度，重点做好政策制定、人才培养等基础性工作。要大力培养杂技艺术产业经营管理和市场营销人才，规范杂技教育，努力探索科学选材、科学育人的教学模式，使杂技后备人才队伍不断壮大，从业人员的专业能力、文化水平和综合素质不断提高；要加强杂技艺术理论研究和机构建设，组织编写杂技艺术理论专著、教材，拍摄优秀杂技剧目舞台艺术片；要加强杂技事业的基础设施建设，为杂技艺术的腾飞和可持续发展提供强有力的硬件支撑。
　　四、保障条件
　　（一）推动杂技艺术的市场主体建设。按照创新体制、转换机制、面向市场、增强活力的原则，以文化体制改革为先导，以资本为纽带，充分合理地整合资源，鼓励成长性好、竞争力强的杂技演艺企业适应资本市场，开展跨行业、跨地区、跨所有制的兼并重组，组建具有一定规模、投资主体多元、实行现代企业化管理的大型杂技产业集团，打造具备相当资产规模和强大市场竞争能力的国家骨干演艺集团，推出一大批既能够代表国家水准、又能够在市场上长期演出的品牌节目，从而发挥引领示范作用。
　　（二）发挥好国内外重要杂技比赛和展演的杠杆、激励作用。加强与国际杂技界沟通，提升中国杂技话语权。通过举办全国杂技比赛、国际杂技节及专项奖励等形式，支持和鼓励杂技领域新作品、新技术的创作与研发，全面提高大型节目和魔术、滑稽、马戏节目的整体水平，保持和发扬中国杂技在国际赛场上的优势地位。
　　（三）加大政府扶持力度。积极争取财政部门对杂技艺术的支持，不断加大扶持力度。在国内选择重点地区、重点城市，规划建设一批高水准的杂技专门演出场所；制定并实施中国杂技“走出去”专项规划，加强对作品的内容引导，提高对获奖人员的奖励标准，建立杂技商演节目审核制度，不断完善国际杂技比赛参赛选派办法；大力扶持中国杂技领域的新技术、新产品研发与品牌创新，以多种方式支持优秀杂技节目和作品开拓国际市场；建立全国杂技节目资源库和国内外市场需求信息库；大力扶持民营杂技团体发展，在人员引进、市场开拓、参赛交流等方面提供良好发展空间，促进中国杂技艺术整体发展壮大。
　　（四）加大杂技行业的制度建设，扩大杂技艺术的宣传和推广。加强杂技行业组织建设，不断自我完善，推动建立杂技演员伤残退役制度和保障机制，加大宣传与推广力度，保护知识产权，形成政府引导、行业自律、跨越式发展的新格局。






信用证独立性的欺诈例外与违法例外

黄亚英
(西北政法学院国际法教授)
（本文已发表于法学核心期刊《法学杂志》2003年第3期）


内容摘要：信用证已成为国际金融和贸易领域广泛采用的重要支付手段。我国有关信用证的司法案例不断增加。本文介绍了信用证交易中违法例外这一全新的理论观点。文章还结合实际，针对性地分析了欺诈例外的基本条件以及保兑信用证业务中的欺诈问题。
关键词：信用证 欺诈例外 违法例外 保兑信用证 美国统一商法典

信用证已成为金融和贸易领域重要的结算支付工具。确保信用证具有快捷、可靠、经济和便利优点的一项重要法律规则便是独立性原则。该原则的基本含义是指：不可撤销的信用证(无论商业跟单信用证或备用信用证)应与该信用证据以产生或作为该信用证基础的其它合同、协议和安排相互分离和独立。这种分离和独立的实质是将信用证的开立、兑付及纠纷解决与其它买卖合同、开证合同等基础性或附属性合同的效力、履行及纠纷隔离开来，使信用证能够在相对自我封闭的安全环境中运行。独立性原则还有一项重要功能是将信用证交易有关当事人的职责限定在各自最专长的领域内。例如，从专业分工角度来看，作为贸易双方的商人对买卖的商品十分内行，他们擅长于货物的品质、规格、价格、交货时间地点、包装、装运方式等事项。然而，商人们对信用证付款条件和各种付款单据的审查以及如何实现用本国货币向外国卖方付款等事项则不够熟悉，这些单据和金融事务的处理则是银行的专长。正是由于独立性原则的存在，使得信用证与买卖合同等基础交易隔离开来，并保证银行只负责处理信用证下代表着货物或服务的单据和付款事项，而将基础交易中的货物或服务本身的问题留给商人们负责和处理，从而最大限度地体现了信用证交易中的专业分工原则和效率原则。
虽然信用证的独立性非常重要，但独立性原则并非一项无例外的原则。首先，按照美国《统一商法典》有关信用证的第五篇第5—109条 和其它国家的判例、司法解释，如果受益人的行为构成了对信用证开证人或开证申请人的严重欺诈(material fraud)，则开证人可自行决定拒付信用证；或者当开证人不同意拒付时，也可由开证申请人向有管辖权的法院申请采取禁令或类似措施阻止信用证的兑付。这一规定和作法实际上允许以基础交易中产生的受益人的严重欺诈去阻止信用证本身的履行，从而突破了将基础交易与信用本身分开和隔离的独立性原则，排除了独立性原则在此种条件下的适用，成为独立性原则适用中的一项例外规定。这种特殊规定和作法被称为信用证独立性的欺诈例外(fraud exception)。除了欺诈例外，本文还将分析介绍一种新的例外，即在某些情况下，因基础交易中的严重违法行为而停止或免除开证人履行其信用证项下的付款义务。这种有别于欺诈例外的第二种例外被称为“违法例外”(illegality exception)。
? 一、欺诈例外
? 1、欺诈例外的基本条件
?卖方将没有价值的废旧物品充作正常货物发运给了买方。卖方的职员向买方透露了上述信息并提交了相关证据。买方根据这些证据要求开证行拒付受益人卖方的提示。 这是通常导致援用欺诈例外的典型事例。那么，面对买方的上述要求，开证行应如何处理呢?对此，UCC第5—109条(a)款(2)项规定：开证人只要善意行事，即可兑付或拒付提示。也就是说，只要本着善意的原则，开证人可自行决定兑付或拒付，而不是必须拒付。这条规定的原因在于，买方可从开证人的拒付中获得直接利益，所以买方为了促使开证人拒付而提交的受益人卖方欺诈的证据缺乏完全的客观公正性，需要由开证人作出善意和独立的判断。如果开证人驳回了买方的拒付要求，则买方此时还可以向有管辖权的法院提起诉讼，诉请法院禁止开证人向受益人卖方付款。
虽然允许买方突破信用证独立性的限制，利用受益人在买卖合同这一基础交易中的严重欺诈去阻止开证人履行在信用证项下的付款义务，但这种突破必须满足两项基本条件。第一，开证申请人买方必须证明受益人在基础合同履行中实施或参与了严重欺诈。这一条件表明，凡受益人以外的第三人从事的欺诈(例如卖方以外的承运人、托运人、报关行等实施的欺诈)或未达到严重欺诈的一般欺诈均不符合本条件的要求。第二，开证申请人买方还应说明法院禁付令或类似救济措施的必要性。不同国家的法院对信用证禁付令或类似救济措施的实施会规定一些不同的程序性条件，例如会要求申请人提供担保。除了满足这些程序性条件外，法院通常要求开证申请人买方进一步说明禁付令或类似救济措施的必要性。所谓必要性是指买方应说明，如果不采取禁付令或类似救济措施，将会给它的利益造成难以挽回或无法弥补的损失。由于买方除了要求法院采取禁付令或类似救济措施外，买方自己也可以通过直接起诉受益人卖方的方式，追讨卖方以欺诈手段从信用证项下取得的付款。所以，要满足禁付令的必要性这一条件并非轻而易举。
2、保兑信用证中的欺诈
? 除了上述一般信用证交易中出现欺诈问题外，保兑信用证业务中遇到的欺诈问题会更加复杂。本文将就其中常见的两类欺诈问题作一分析探讨。
? 第一类问题是，当受益人卖方构成严重欺诈时，作为开证申请人的买方能否要求保兑行停止向受益人履行其保兑付款责任。对此有两种不同的观点。一种观点认为，UCC第5—107条的正式评论第1项指出：“凡本篇出现‘开证人’与‘信用证’的任何地方，都应把‘保兑人’和‘保兑书’也放到其中去理解。” 这就意味着专门规定欺诈例外的UCC第5—109条中的“开证人”一词均可由“保兑人”一词替代，使得开证申请人按该条要求“开证人”止付信用证的权利同样适用于“保兑人”。因此，开证申请人可以要求保兑行拒付受益人的提示。另一种观点则认为，根据UCC第5—107条(a)款和相关判例法，开证申请人不能要求保兑行拒付受益人的提示。理由如下：首先，从UCC第5—107条(a)款规定来看，保兑人仅对开证人享有权利义务，如同开证人就是申请人，而保兑人只是应开证人要求并由其承担责任开立信用证。这一规则实际上只在开证人和保兑人之间创设了一种等同于开证申请人与开证行之间的相互权利义务关系，而没有在开证申请人和保兑人之间创设任何法律关系。其次，由于开证申请人与保兑人之间缺乏直接法律关系，判例实践通常不接受开证申请人对保兑人的起诉，包括开证申请人要求保兑人止付信用证的诉讼。另外，这种观点还认为，如果允许开证申请人直接阻止保兑行向受益人付款，将势必导致银行不愿参加保兑这一不利后果。总之，目前解决上述第一类问题尚无明确统一的定论。
? 第二类有关保兑信用证业务的问题是，受益人卖方提示的单据表现记载与信用证严格相符，且保兑行对单据或货物实际状况不知情，当保兑行在此条件下向受益人履行了保兑付款义务并向开证行要求偿付时，开证申请人买方能否以受益人卖方在履行买卖合同交货义务中严重欺诈为由阻止开证行向保兑行进行偿付。UCC第5—109条(a)款(1)项对这一问题作了否定回答。该条规定，如果提出兑付要求的是已善意履行了保兑责任的保兑人，那么即使单据属于伪造或带有严重欺诈，开证人仍应兑付提示。因此，即使受益人卖方在履行交货中存在严重欺诈，但只要保兑行善意向受益人履行了保兑付款义务，则开证行仍应向保兑行进行偿付。进一步来讲，如果开证行在此情况下兑付了保兑行的提示后，能否转向要求开证申请人买方进行偿付呢?对此，UCC第5—108条(i)款规定，开证人只要在符合第五篇的条件下兑付了提示，就有权要求开证申请人作出及时有效的偿付。由于上述开证行对保兑行提示的兑付正是依照并符合第五篇第5—109条(a)款(1)项作出的，所以开证行仍有权要求开证申请人买方作出偿付。在此情况下，如果开证申请人买方要想追回自己的损失，则只能以交货不符或欺诈为由另行对卖方提起买卖违约或侵权诉讼。
? 从以上分析来看，当受益人在严重欺诈条件下向开证行提示时，可供选择的立法政策有两项：第一，允许实施了严重欺诈的受益人卖方拿到货款；第二，阻止开证行兑付信用证，使严重欺诈的受益人得不到货款。此时的合理选择显然是第二项，这也正是欺诈例外的价值所在。而当保兑行善意兑付了受益人严重欺诈的提示并向开证行要求偿付时，可供选择的立法政策也有两项：第一，允许善意的保兑行拿到偿付款；第二，阻止开证行兑付信用证，使善意的保兑行得不到偿付。此时的合理选择只能是第一项，它反映了解决上述第二类问题方法的正确性。
? 二、违法例外
? 首先，此处的违法例外只限于因基础合同的违法性而导致信用证本身的支付功能受到限制。它是指允许以基础合同交易中出现的严重违法去阻止或限制本应独立于基础合同的信用证本身的履行，使信用证独立性原则的适用在此特殊条件下产生例外情况。因此，违法例外与信用证本身的违法问题是两个不同的概念。例如，有些国家的法律对开证人的资格、开证金额有严格限制；还有的国家因贸易制裁或外交危机而颁布法令，禁止本国银行向特定外国的受益人开立信用证。如果信用证违反这些限制或法令，则会导致该信用证本身的违法，并因这种违法而使信用证无法正常履行。因此，就其本身违法的信用证而言，是无法适用独立性原则保护它的效力或维持其正常履行。
在探讨违法例外时还应看到，从广义来讲，基础交易当事人的违法性质和程度是多种多样的，包括一般违法和严重违法，也包括民事违法、行政违法和刑事违法等。例如，买卖双方签订了一份普通药品的买卖合同，并以此申请开证行开立了付款信用证。然而买卖双方实际交易的货物则是数千公斤违禁的可卡因。当卖方向开证行提示时，其单据的表面记载仍为普通药品并与信用证条款严格相符。开证行付款前得知了本案单据项下的货物不是普通药品而是可卡因毒品这一实情。进口大量的可卡因毒品已涉嫌严重的刑事犯罪，如果开证行在已知的情况下仍然付款，就可能构成共同犯罪的从犯。本案在此提出了一个新的问题，即能否以基础交易中的严重违法为由突破独立性原则的限制，允许开证行停止履行信用证本身的付款义务。这一问题的意义在于，独立性原则除了已有的欺诈例外，应否再确立本案条件下的违法例外。对此，目前的立法尚无直接的明确规定。但有关信用证最系统的成文立法“UCC第五篇”第5—103条(b)款规定：本篇中任何规则之规定，其本身并不要求，也不否认同一规则或相反之规则适用于本篇未加规定的任何情况或任何人。有专家认为，这条规定意味着，UCC第5—109条允许以基础交易中的欺诈排除和限制独立性原则的欺诈例外规则，并不排斥和否认以基础交易中的刑事违法为由去突破独立性原则，从而创设UCC未加规定的违法例外规则。因为现有的欺诈例外立法实际上已允许以避免开证申请人买方的私人利益受到严重欺诈为由去打破独立性原则的约束，那么以防止公共利益而非私人利益受到严重侵害为目的去打破独立性原则约束的违法例外规则更应得到支持。 除学者观点外，英国和德国的一些案例也已承认和使用了违法例外这一新的规则。
? 综上所述，独立性是信用证得以正常运作和被广泛采用的法律基石。独立性原则的重要功能是将与信用证交易有关的商人和银行的工作分工限定在各自最擅长的专业领域，以确保信用证付款的可靠和高效。而欺诈例外和违法例外的实质是要求银行去处理和评判超出自己金融专业以外的基础交易中货物、行为等的真实性和合法性，从而造成信用证的支付成本增加、支付时间拖延和可靠性降低。因此，除了欺诈例外应符合严格的条件外，所谓的违法例外目前也仅限于基础交易双方涉嫌犯罪的严重刑事违法，而不宜扩大或滥用。


注释：
1. 本文引用的美国《统一商法典》第五篇均指经1995年修订的《统一商法典》“第五篇—
—信用证”。以下将美国《统一商法典》简称为“UCC”。
2. Gerald T.Mclaughlin, Letter of Credit and Illegal Contract, 49 Ohio St. L。J.
P1197.

3. “提示”(presentation)一词是信用证业务中的专门术语。其含义是指为获取信用证项下之兑付或价值给付而向开证人或指定人交付单据的行为。
4. 王江雨译：《美国统一商法典信用证篇》，中国法制出版社，1998年第1版，第21页。

5. 见注②，第1227—1231页。??