中国人民银行


中国人民银行公告〔2009〕第4号


　　为维护银行间市场参与者（以下简称市场参与者）合法权益，促进我国金融衍生产品市场的规范、健康发展，中国人民银行和国家外汇管理局同意中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）发布《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》（以下简称《主协议》）文本，现就有关事项公告如下：

一、市场参与者开展金融衍生产品交易应签署交易商协会制订并发布的《主协议》，并及时将签署后的《主协议》及其补充协议向交易商协会备案。交易商协会应将有关签署信息及时告知中国外汇交易中心。

本公告所称金融衍生产品是指市场参与者间以一对一方式达成的、按照交易双方具体要求拟定交易条款的金融衍生合约，包括符合上述条件的利率衍生产品、汇率衍生产品、债券衍生产品、信用衍生产品和黄金衍生产品，以及前述衍生产品交易的组合等。

二、《主协议》关于单一协议和终止净额等约定适用于金融衍生产品交易。

三、《主协议》签署后达成的金融衍生产品交易适用《主协议》；《主协议》签署前达成的金融衍生产品交易可由交易双方协商约定继续适用原签署的主协议，或统一适用《主协议》。

四、为保证新旧协议文本的平稳过渡，《主协议》发布之日后的6个月为《主协议》实施的过渡期。市场参与者应在过渡期内积极沟通协商，尽快签署《主协议》。

在过渡期内，未签署《主协议》的市场参与者，仍可在原相关主协议下进行金融衍生产品交易。过渡期结束后，仍未签署《主协议》的市场参与者，不得进行新的金融衍生产品交易。

五、《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》（中国人民银行公告〔2005〕第9号发布）、《远期利率协议业务管理规定》（中国人民银行公告〔2007〕20号发布）、《中国人民银行关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知》（银发〔2008〕18号）、《中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知》（银发〔2005〕202号）、《国家外汇管理局关于中国外汇交易中心发布〈全国银行间外汇市场人民币外汇衍生产品主协议（2007年版）〉的批复》（汇复〔2007〕254号）和《中国人民银行关于在银行间外汇市场开办人民币外汇货币掉期业务有关问题的通知》（银发〔2007〕287号）等文件中涉及与金融衍生产品交易相关主协议的制订、签署、备案等规定根据本公告同时调整。

六、交易商协会应以公告形式向市场参与者发布《主协议》文本并组织市场参与者签署，同时做好《主协议》及其补充协议的备案服务工作。

七、交易商协会应加强市场自律管理，组织《主协议》业务培训，强化投资者教育，引导市场参与者建立健全金融衍生产品交易的内部控制和风险管理制度，维护市场秩序和市场参与者的合法权益。

八、本公告自发布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国人民银行

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇九年三月十一日

中外合作石油天然气项目法律简析

蔡英杰


　　众所周知，石油天然气都是国家战略性资源，民间资本进入尚难，遑论外资。近年来，煤层气（煤矿瓦斯）的地位亦越来越重要，国家多次出台文件发布鼓励政策。但是在对外开放方面，放开的尺度一直有限。结合笔者实际操作过几个项目，拟作拙文简要介绍一下目前我国对石油天然气勘探开发项目（包括海上和陆上石油天然气项目）和煤层气勘探开发项目（包括煤矿瓦斯抽采项目）的对外合作体制。

　　根据我国2007年最新修订的《外商投资产业指导目录》以及石油天然气煤层气对外合作的相关法律法规和产业政策规定，外方是不能在中国大陆独资从事石油、天然气和煤层气勘探开采等经营活动的。国外投资者要想在中国大陆从事上述业务，必须同国家指定的具有对外合作专营权的公司进行合作，即所谓陆上石油、天然气对外合作专营或海上石油天然气对外合作专营或煤层气对外合作专营体制。这个体制已经实行了多年，而且在这些年来变化不太大。

　　一、享有对外合作专营权的中方公司

　　1、陆上石油天然气项目

　　依据《中华人民共和国对外合作开采陆上石油资源条例》（国务院令第317号），享有陆上石油天然气对外合作专营权的中国公司为中国石油天然气集团公司、中国石油化工集团公司；

　　2、海上石油天然气项目

　　依据《中华人民共和国对外合作开采海洋石油资源条例》（国务院令2001年第318号），享有海上石油天然气对外合作专营权的中国公司为中国海洋石油总公司；

　　3、煤层气项目

　　依据《中华人民共和国对外合作开采陆上石油资源条例》（国务院令第317号）以及《关于进一步扩大煤层气开采对外合作有关事项的通知》（商资函【2007】第94号）享有煤层气对外合作专营权的中国公司为中联煤层气有限责任公司。2009年，在中国石油天然气股份有限公司从中联煤层气有限责任公司分出来之后，中国石油天然气股份有限公司同时享有了部分煤层气对外合作区块。不过对于新的煤层气区块，中石油是否享有对外合作专营权，尚无明确的法律和政策依据。不过可能实践中影响并不大，毕竟国内的煤层气区块基本上已经登记完了。

　　此外，根据2007年最新修订的《中华人民共和国对外合作开采陆上石油资源条例》（国务院令第317号）规定，国务院指定的其他公司也可以享有专营权，但是目前国务院尚未出台文件指定其他公司。商务部、发展改革委会在2007年的商资函【2007】第94号文中提出要发展若干试点企业使其具有煤层气对外合作专营权，但是该试点企业名单一直未出。据说已经很多企业上报了材料，但是由于各种原因一直未批。

　　二、外国投资者的资质要求

　　1、陆上石油天然气项目：

　　相关法律文件尚无明确要求，但不排除实践中商务部等监管部门会要求，从现有项目来看，外方通常是有石油或相关能源开发经验的公司，如英荷壳牌石油公司。

　　2、海上石油天然气项目：

　　相关法律文件尚无明确要求，但不排除实践中商务部等监管部门会要求，从现有项目来看，外方通常是有石油或相关能源开发经验的公司，如美国阿帕奇（中国）公司。


　　3、煤层气项目：

　　根据《关于进一步扩大煤层气开采对外合作有关事项的通知》（商资函【2007】第94号），作为合作对象的外国企业应一定的资质和条件，并由商务部进行审核：
　　（1）至少有5年以上煤层气勘探开发的从业经验；
　　（2）国际先进的煤层气勘探开发技术及相应的技术队伍；
　　（3）组织煤层气勘探开发作业的管理能力；
　　（4）良好的资信和充足的资金。　　

　　上述资质要求是第一次正式体现在法律文件中，以前并没有这样的要求，这一点对外国投资者来说至关重要。如果严格执行该政策的话，那么不符合上述资质和条件的外国投资者以后便不能同中联煤或中石油合作勘探开发煤层气了，而且已经正在与中联煤或中石油合作的外方也很难将其合同权益转让给不符合上述资质和条件的外国投资者。不过根据《关于进一步扩大煤层气开采对外合作有关事项的通知》（商资函【2007】第94号），外国投资者同拥有采矿许可证的煤矿企业合作的话，应该不需要满足上述资质和条件。

　　三、合作模式

　　1、陆上石油天然气：