冲出审判方式改革的隘口

人民法院报２０００年４月１８日
何家弘教授从当庭认证谈证据制度改革
记者 谢圣华
审判方式改革的关键是落实公开审判制度，将审判工作的重点转移到法庭上来。只有搞好庭审活动，才能避免公开审判走过场，而庭审活动的核心，就是当事人在法庭上举证、质证以及法官认证的过程。一段时期以来，不少法官感到当初提出的一些设想特别是当庭认证很难落实。面对这一问题，他们往往感到束手无策，有的又回到过去的庭审方式上。
　　我国法学界对此问题也非常关注。中国人民大学法学院教授、博士生导师何家弘对中外证据制度较有研究，为此，记者走访了何家弘教授。
　　记者:随着我国庭审制度改革的深化，法官应否当庭认证和如何当庭认证的问题，成为困扰许多法官的一大难题。他们感到当庭认证难以操作，有的甚至认为根本做不到。而举证、质证与认证本是庭审活动中密不可分的“三步曲”，一环紧扣一环，如果不当庭认证，庭审结束了，当事人和旁听人员也是一脸茫然，不能取得良好的效果。您怎么看待这个问题?
　　何:现在很多专家学者都主张法官应该当庭认证，因为它可以提高审判过程的透明度，减少“暗箱操作”，提高审判质量，保证司法公正。我完全同意这种观点。但问题是如何当庭认证？各地法院在审判实践中也总结出一些经验，闯出了一些路子。例如，有的法院坚持一个证据“一举、一质、一认”的做法；有的法院则采取一组证据“一举、一质、一认”的做法。不过，很多法官在实际操作中都感到这样做很困难。有时候，前面认了的证据又被后面的证据给否了，或者产生了疑点，无法作为定案的根据。面对这种情况，法官在最后评议和判决的时候也挺为难的。定吧，心里不踏实；否吧，法庭上已经认了。有人说，这是因为法官的专业水平和认证能力不高。我认为也不尽然。证据是形形色色的，案情是错综复杂的，仅仅根据法庭上对一个或一组证据的举证和质证，往往很难对证据作出全面的判断。特别是证据的真实可靠性和证明价值问题，一般都需要综合评断案件中的各种相关证据甚至全部证据才能作出恰当的判断，而这在多数案件中都只能在最后合议庭评议时才能完成。正因为当庭认定证据的可靠性和价值很困难，所以一些学者才否定当庭认证的可行性。
　　记者:那么，当庭认证岂不就落空了吗?
　　何：回答这个问题，我认为首先要明确当庭认证的内容。就是说，法官在法庭上要认什么？是认定证据能不能采用，还是认定证据可不可靠、有多大价值？这就有必要区分证据的采用标准和采信标准了。
　　所谓证据的采用标准，就是在审判活动中决定当事人或其他有关人员提出的证据能否被法庭采用所依据的准则。在这个问题上，不同国家的法律规定并不完全相同，有些比较宽松，有些比较严格，而且不同国家的证据法学者研究和阐述这一问题的角度也不完全相同。例如，在英美国家的证据法律制度中，证据采用标准问题被概括为证据的“可采性”(AdmissibilityofEvidence)，亦称为证据的“适格性”(CompetencyofEvidence)。一个证据具备了“可采性”，就是说诉讼当事人或其他有关人员提交的证据符合了法律规定的采用标准，法官应该在审判中采用。所谓证据的“适格性”，也是指某证据符合有关法律对证据的基本要求，可以作为该项证明活动中的证据。现代英美证据法学者一般仍将相关性作为采用证据的基本标准，但是又增加了一些具体内容。例如，美国著名证据学家乔恩·华尔兹认为，审判中采用证据的标准应该包括实质性、证明性和有效性。所谓证据的实质性，就是说具体证据所要证明的那个事实是否案件中的实质性问题；所谓证据的证明性，是说这个证据是否确实能够证明那个实质性事实；实质性和证明性加在一起就等于证据的相关性。而证据的有效性则是说，根据法律规定的各种证据排除规则，这个证据是否会丧失证明的效力。这类似于我国学者所说的证据的“合法性”。
　　证据的采用标准和采信标准是密切相关的两个概念。但是，采用标准并不等于采信标准。前者的作用只是确定某证据是否可以在诉讼或其他证明活动中采用。至于可以采用的证据是否可靠及其有多大证明价值，则还要由裁判者再进一步评断，而这正是采信标准所要解决的问题。决定一个证据能否被采用所依据的是证据法的一般原理和有关规则，并不要求裁判者相信其内容必须属实。换句话说，采用的证据不一定都是采信的证据，具备“证据资格”的证据不一定都是作为定案根据的证据。按照英美法律的规定，在有陪审团参加的审判活动中，证据的“可采性”问题是由法官掌握的；而证据的“可靠性”(Credibility)问题则是由陪审团掌握的。这也从一个角度说明了证据采用标准和证据采信标准之间的区别。
　　记者：我理解证据的采用标准就是证据能力，即被法律允许作为证据的资格；而证据的采信标准也就是证据力，即证据所体现的价值大小与强弱程度。前者认定的是证据的形式要件，后者认定的则是证据实质要件。它们显然是认证的前后两个阶段。那么，法官在当庭认证中是否都要解决这两个问题呢?
　　何：我认为，法官的当庭认证应该主要解答证据能否采用的问题，而不解答证据应否采信的问题。在不同种类的案件中，证据的采用标准并不完全相同。例如，刑事诉讼和民事诉讼的证据采用标准就有所不同；证人证言和物证书证等不同种类的证据的采用标准也会有所不同。不过，证据的采用标准还是有一些共性的东西，我们可以称之为“一般采用标准”。按照我国证据法的原理，它应该包括采用证据的客观性标准、关联性标准和合法性标准。这些也就构成了证据采用标准的基本内容。当然，针对各种具体的证据，还应该有具体的采用标准，如证言的采用标准和录音证据的采用标准等。法官在审判中对于诉讼当事人举出的各种证据都要当庭作出裁判，能否采用。这就是当庭认证的内容。至于这些被采用的证据是否真实可靠，究竟有多大证明价值，那要等到合议庭评议时再作出判断。明确了这一点，法官的当庭认证就具有可操作性了。
　　记者：您的思路的确对法官如何当庭认证有很大启迪。但您上面提到了证据采用标准和采信标准等问题，而这些在我国目前的证据制度中大多还只有抽象的规定，缺少具体的规则。现在想来，的确不能责怪我们的法官难以做到当庭认证，因为这也是我国证据制度本身不完善造成的。不少人已经意识到，我国一些法官在证据的认证上存在很大的随意性，而这往往造成司法不公，证据制度改革已势在必行。那么，您认为我国证据制度改革的基本思路应该是什么?
　　何：古今中外的司法证明制度可以归纳为两种基本模式：一种是规范证明模式(亦可称为“法定证据制度”)；另一种是自由证明模式(亦可称为“自由心证制度”)。这两种模式的根本区别在于，是由法律事先规定出收集使用各种证据的规则和审查评断每一种证据的标准，还是让司法人员根据案件的具体情况和个人的良知去自由收集证据和评断证据。主张规范证明模式的人认为，司法公正的核心就在于相同案件应该得到相同的处理，而要做到这种一视同仁，司法人员在收集使用证据和审查评断证据时就必须遵照统一而且具体明确的规则，不能有任何自由裁量权。但是偏爱自由证明模式的人认为，案件的具体情况是纷繁复杂的，证据的内容和形式是多种多样的，社会的环境状态也是发展变化的，因此由法律事先把一切都明文规定下来的做法在理论上是天真的，在实践中也是不可行的。为了保证在具体案件中运用证据的合理性和准确性，法律必须给司法人员运用证据进行证明的自由裁量权，让他们根据案件当时的具体情况去自由地收集使用证据和审查评断证据，去自由地运用证据认定案件事实，而且司法人员普遍具备的良知和能力也完全能够胜任这项工作。
　　我上面讲的是两种极端的情况。实际上，当今世界上主要国家的证据制度都是上述两种证明模式的结合，当然不同国家对两者的侧重有所不同。总之，规范证明与自由证明的结合代表了当今世界各国证据制度的发展趋势。

我国现行的证据制度基本上属于自由证明的范畴。考虑到目前我国法官的总体素质还不是太高，审判实践中证据的采用和采信也比较混乱，我认为，我国的证据制度改革应该坚持以规范证明模式为主、以自由证明模式为辅的思路。具体来说，收集使用证据应该尽量规范化，但审查评断证据则可以比较自由。因此，我们应该尽快完善我国的证据制度，最好制定一部统一的证据法典。我们的证据法不能仅停留在抽象的原则上，而应该确立系统的证据规则。
　　记者：您能简要说明一下这些证据规则吗?

何：我认为，我国的证据规则可以由以下四个部分组成：第一部分是取证规则，包括合法取证规则(如禁止刑讯逼供、禁止用强迫和诱骗手段获取证言)；证人作证规则(如作证义务、证言特免权、法院强制证人出庭令、证人的补偿与保护)；物证收集规则(如物证提取、物证保管)；司法鉴定规则（如鉴定资格的确认、鉴定的委托）等。第二部分是举证规则，包括举证责任规则（如刑事诉讼中的举证责任分配、民事诉讼中的举证责任分配、行政诉讼中的举证责任分配以及举证责任倒置）和举证时效规则（如开庭前的举证时限、一审与二审的举证时效）等。第三部分是质证规则，包括审前证据展示规则（如展示的时限、展示的方式、展示的内容）；出庭作证规则（如证人的出庭与例外、鉴定人的出庭与例外、证人和鉴定人的当庭宣誓）；交叉询问规则（如交叉询问的顺序和方法）等。第四部分是认证规则，包括采用证据规则（如关联性规则、客观性规则、合法性规则、传闻证据排除规则、非法证据排除规则、最佳证据规则）和采信规则
（如证明标准规则、口供补强规则、推定规则、司法认知规则等）。
　　当然，我这里讲的只是一些初步的想法，属于抛砖引玉，究竟应如何构建我国的证据制度和证据规则体系，还需要专家学者们进行广泛深入地研究和讨论。
　　采访完何教授，记者深深感到，不完善的证据制度是我国法院审判方式改革的一个隘口，冲不出去，改革是难以取得更大进展的。一个完备的现代司法制度，如果缺乏完备的证据制度，肯定是一个重大缺陷，也是不可想象的。就司法公正而言，目前法院在审理案件中运用证据认定事实出现的错误远远大于适用法律的错误。广大法官迫切希望尽快建立起完备的证据制度，以解决他们庭审中的一大难题。但目前看来，我国制定一部完整的证据法典还有很大困难。这需要我们在司法实践中不断总结经验，加强研究。

最高人民法院和有些地方法院已在这方面做了不少工作，如最高人民法院《关于适用民事诉讼法若干问题的意见》以及《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》都对证据做了一些规定。特别是最高人民法院制定的《人民法院五年改革纲要》中提出，探索公开认证的条件和方法，完善认证制度；在总结经验的基础上，2000年底前，对证据适用规则作出规定。

广东省肇庆市人民政府


肇 庆 市 人 民 政 府 文 件

肇府[2002]10号



关于印发肇庆市科技发展“十五”计划的通知


　　 各县（市）区人民政府，肇庆高新技术产业开发区管委会，市府直属各单位：

现将《肇庆市科技发展“十五”计划》印发给你们，请认真组织实施。



　 　　肇庆市人民政府

　　　二○○二年三月四日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

肇庆市科技发展“十五”计划　　


“十五”时期是我市为率先基本实施现代化奠定坚实基础的重要时期。要为我市实现现代化打基础，依靠科技的进步和创新是关键。为了进一步落实省委、省政府《关于依靠科技进步推动产业结构优化升级的决定》，加强技术创新，发展高新科技，实现产业化，加快推进我市实现现代化的步伐，现结合我市国民经济及社会发展“十五”规划，编制肇庆市科技发展“十五”计划。

　　一、“九五”发展的回顾

“九五”期间，我市在推进科技进步工作中，全面实施“科教兴市”战略，不断深化科技体制改革，促进科技与经济的结合，逐步建立了适应社会主义市场经济体制、以工农业为主体、产学研相结合的科技创新体系；高新技术产业发展加快，逐步成为第一经济增长点，带动了我市经济结构调整和产业结构优化升级；“三高”农业及山区农业科技得到快速发展；科技队伍不断壮大，科技投入增加，政策措施完善，科普意识增强，科技发展环境大大好转。

“九五”期间，我市以发展高新技术产业和改造提升传统产业促进经济结构调整为主线，以四大高新领域为重点，抓好科技项目实施，推动企业技术创新，各项科技工作都有了长足的进步。到目前止，以电子信息技术、生物技术、光机电一体化、新材料、林产化工为主导产业的省级高新技术企业，已发展有34家；“九五”期间被列入省级以上四大计划有121项，其中星火计划54项，火炬计划29项，科技攻关计划9项，科技成果推广计划29项；列入科技百项工程3项，列入新产品125项，获省科技进步奖40项，评出市科技进步奖363项；受理专利申请525项，受权专利402项，全市高新技术企业提出专利申请已达40%。广东风华高新科技集团被国家科技部列入全国第一批16个国家“863”计划产业基地之一。

　　“九五”期间，市委、市政府对科技发展十分重视，全社会科技投入资金大幅度提高，政府财政对科技的投入逐年递增。五年来，全市科技三项经费和发展资金的投入为8883万元，每年科技三项经费占当年财政支出的比重为：1996是0.68%，1997年是1.13%，1998年是0.75%，1999年是0.78%，2000年是1.32%。全市科技发展资金从1995年的100万元增加到2000年的200万元，逐年递增20万元。科技经费的投入对我市的科技发展起到了举足轻重的作用，为科技发展“十五”规划实施奠定了良好的基础。

　　二、“十五”规划的指导思想

　　以邓小平“科技技术是第一生产力”和江泽民总书记的“三个代表”的重要思想为指导，以率先基本实现社会主义现代化统揽科技工作的全局，以科技创新和体制创新为动力，紧紧围绕我市“十五”经济社会发展的目标和任务，全面实施“科教兴市”战略，加大科技创新力度，加速科技成果转化，加快发展高新技术产业，推动产业结构优化升级，营造更好的科技进步和科技创新的大环境，促进科技与经济更紧密的结合。依靠科技进步推动国民经济持续快速健康发展和人民生活水平不断提高。

　三、发展目标

经过“九五”时期的努力，全市的高新技术产业已逐步成为第一经济增长点，“十五”时期将继续大力发展高新技术及其产业，加快高新技术产业开发区和产业基地的建设，利用高新技术改造传统产业，装备农业、提升资源加工业和第三产业，强化科技创新能力，大力培养和发展中小型科技企业，实现主导产业宽领域、大范围的推进；深化科技体制改革，完善以企业为主体的产学研相结合的科技创新体系；科技发展环境进一步优化，科技实力和综合竞争力明显提高，主要科技指标保持在全省中上水平，部分重点技术指标达到省内先进水平，以科技进步推进我市经济和社会全面发展。其具体指标是：

　　(一)加快高新技术产业发展。“十五”期末，争取认定高新技术企业45家，产值超亿元15家(其中达到10亿元以上的2家，达到20亿元以上的1家)；全员劳动生产率要达到45万元/人·年。高新技术产品产值年均增长19% 以上，到2005年全市高新技术产品产值要达到118亿元，占当年工业总产值的15%；高新技术企业研究开发经费占当年销售额的3%以上，高新技术开发经费占当年销售额的3%以上，高新技术产品出口额要达到5亿美元，占当年高新技术产品产值的35%。

　　(二)办好高新技术开发区。开发高新技术项目25项、产品50种，年产值要达到80亿元，年税利要达到16亿元，年创汇要达到2.5亿美元。

　　(三)以农业产业化为目标，强化优化第一产业。推进农业科技革命，调整农业结构，推广良种良法和先进适用技术，改善农村生态环境，提高农业效益，增加农民收入，加速科技成果向生产力转化，结合支柱产业创办农业商品化基地，实行区域性布局和规模化生产，把山区资源优势转化为商品优势。到2005年，主要农作物良种普及率达95%以上、禽畜良种普及率80%以上、水产品良种普及率60%以上、林业良种普及率40%以上。

　　 (四)大力促进知识产权工作发展。努力提高全社会的知识产权意识，特别是专利意识，加强专利工作体系建设，把知识产权工作贯穿于企业技术创新的全过程，形成全面激励和保护技术创新、促进高新技术产业化的新格局。从2001年至2005年，全市年专利申请量和授权量平均以20%的速度递增，到2005年，职务发明专利申请量占年专利申请总量的比例达到50%，全市高新技术企业中提出专利申请达到90%，专利技术实施率达到30%以上。

　　（五）建设一支高素质的、稳定的科技人才队伍。到2005年，全市从事科技活动的人员比例要达到全省的平均水平，重点培养出100名科技带头人、100名高素质的企业经营管理者、100名适应社会市场经济发展的高素质党政干部。

（六）建设和完善一批科技基础设施。建设一批研究开发基地、信息网络和科普教育基地，增强科技发展后劲。

（七）大力发展信息产业，加快国民经济和社会信息化进程。促进信息技术在国民经济和社会发展各个领域的广泛应用。到2005年，全市信息化综合指数达45%，中心区信息化综合指数达69%。

　　四、主要任务

（一）建立电子信息、网络管理体系。建成具有相当规模、先进的信息体系，电子信息产业在GDP的比重达到省内先进地区水平。建成多元化、大容量、全市统一的高速宽带城域网，成为全市统一的高速互联网和多种接入方式的高速接入网，创造条件，促进电信、广播电视、计算机三网融合。党政机关全面实现办公现代化，普及电脑应用，逐步实现远程购物、远程教育、远程医疗等。增加完善工商企业名录数据库，社会保险信息数据库、统计数据库、城市地理数据库、人口数据库、医疗卫生数据库、教育节目数据库等。

（二）强化科技创新能力，重点开发高新技术产品。要认真贯彻落实国家和广东省有关高新技术产业的发展政策，在“十五”期间要逐步完善以企业为主体的科技创体系，扶持一批企业或企业集团组建工程技术研究开发中心，建立起产学研组结合的运行机制。大力发展高新技术及其产业，培育一批高新技术企业集团；建设两个高新技术产业化基地（即风华集团的国家新型电子元器件科研、生产、出口基地和星湖集团的生物发酵工程系列产品生产基地）继续办好肇庆高新技术产业开发区，“一区多园”拓宽高新区办区的范围，办好覆盖全市的中小型科技园区，发展一批中小型高新技术企业。中心区（市直、端州区、鼎湖区、高要市、四会市）以发展高新技术产业为主，山区（德庆县、封开县、怀集县、广宁县）则以应用高新技术改造传统产业，提升资源加工产业为主，推广先进适用的科学技术成果，通过组织实施火炬计划、星火计划、科技攻关计划和成果推广计划。逐步提高山区企业的技术创新水平。

　　高新技术产业发展重点以电子信息、生物技术、新材料、光机电一体化四大产业为主。

　　加快发展电子信息产业。继续加快风华集团的国家新型电子元器件科研、生产、出口基地的建设，扩大片式电子元件的生产，研究开发光电子器件、等离子平面显示器件，提高集成电路设计能力，开发专用芯片，发展超大规模集成电路后封装技术，完善光纤接入系统；发展计算机外围设备及零部件工业，包括显示器、硬盘、板卡、光盘等。积极筹建软件产业园，发展国民经济信息化产品，包括金融ATM、指纹识别系统、商业IC智能卡及读写机等。

　　培育发展生物技术产业。在现有发酵工程技术的基础上，抓好星湖集团的国家发酵工程系列产品生产基地，发展核苷酸、氨基酸类产品；积极引进和应用国内外的先进技术，研究开发各类生物新药；应用基因工程技术，开发生物芯片；抓好山区资源的深度加工，利用生物技术，开发山梨醇，麦芽糖醇系列产品以及生物蛋白饲料等。

　　稳步发展新材料产业。在现有电子功能材料和稀土永磁材料的基础上，扩大电子陶瓷材料、金属浆料和钕铁硼永磁合金材料的生产规模，发展新型钢塑复合材料、仿真超细化学纤维、高档服饰面料、高纯稀有金属材料、锂离子电池材料、特种用纸、汽车专用粉末涂料、香精香料以及超细粉体和纳米材料等，并逐步形成相关的产业基地。

积极发展光机电一体化产业。继续发展电脑控制瓦楞纸板生产线，研究开发纸浆餐具专用机械、电子检测设备；发展数控、数显装置和智能仪表，研究开发光控设备、光电传感器以及大型复杂精密模具设计和制造。应用CAD、CAM、CIMS等计算机辅助技术，改造和提升我市的机械加工制造业。

（三）发展“三高”农业，促进农业产业化发展。大力推进新的农业科技革命和农业产业化进程，是“十五”科技规划发展的重点。科技部门要为农产品增产提供技术保障，为调整农业和农村经济结构、提高农业整体效益、增加农民收入提供技术支撑，为生产环境建设提供技术服务。结合实际，我市农业科技要以“三高”农业为主攻方向，发展生态农业、创汇农业。组织实施“星火”计划项目，建立基地化、企业化、集约化的现代农业，建设和发展粮食、优质玉米、蔬菜、水果、糖蔗、木薯、速生丰产林、肉桂、畜禽、南药、花卉、水产等具有我市特色、市场前景广阔的商品基地，加快山区资源深加工产品产业开发，继续加强松脂、淀粉深加工产品开发。积极发展乡镇企业，通过资金、技术扶持，发展一批技术上水平、产品上档次的乡镇企业。积极发展小城镇建设，发展区域性性支柱产业结合现代小城镇建设规划，争取建立“星火”密集区。抓好专业镇技术创新试点的示范，规范试点镇运作。

（四）促进科技成果管理工作、开展全方位科技服务。“十五”期间，我市科技成果管理工作要采取多渠道展开：一是强化成果推广应用，继续进行科技成果的评价、登记、奖励，加强对科技成果的宣传和推介；二是充分发挥肇庆市科技专家库的作用，组织技术攻关；三是建立肇庆发明协会，调动广大群众蕴藏的发明创造积极性，引导和推动发明创造和科技新活动，维护科技人员的合法权益，办好技术市场，促进科技成果转化；四是进一步宣传贯彻落实《科技进步法》、《促进科技成果转化法》、《技术合同法》，强调依法行政。

（五）增加投入，加快实施专利技术。

1、建立以政府投入为引导、金融信贷为支撑、企业投入为主体的多元化专利技术实施投资体系。建立专利基金，从2002年起，市财政每年安排专利基金，重点用于专利申请和维持费资助、专利实施风险资助、专利合作与交流等方面。

2、建立中国信息工程肇庆网点，加速专利技术的创新。

3、加强专利和无形资产的营运与重组，鼓励专利（申请）权转让、专利实施许可、专利权质押或以专利权作为投资手段创办实体。

4、加强专利行政执法管理、规范专利执法范围。

5、加强高新技术产业中的专利管理，在形成具有自主知识产权的高新技术产业取得突破。

（六）大力发展民营科技企业。通过政策引导、积极扶持，使他们的管理水平、生产工艺、技术装备、产品档次、企业整体素质有较大的提高。引导民营科技企业加强与科研院所的联系，做好产、学、研结合的工作，增强创新能力，开发出更多技术含量高、经济效益好的产品。

（七）加强基础设施建设。科技场馆建设反映出各地经济、文化和科技水平，我市是21个地级市中最后一个没有科技场馆的市，各县（市）区也相对滞后。要高度重视科技活动阵地的建设，把科技场馆的建设作为城市基础建设的重要内容，纳入城市建设规划，力争早日建成肇庆市科技中心及各县（市）区的科技中心。

　　五、主要措施

（一）建立和完善技术创新体系。促进企业成为技术创新的主体，建立产学研相结合的技术创新体系。继续扶持高新技术企业或企业集团办好工程技术研究开发中心，鼓励企业的工程技术研究开发中心向全社会开放，开展行业共性技术、关键技术的研究开发活动，抢占行业技术制高点。加强市政府与中国科学院、中国工程院的联系、合作，组建科研成果转化基地，配置必要的服务工作设施，为高素质人才到我市开展科研活动、调查研究提供良好环境。各级政府、企业也要加强企业与高校和科研单位的合作，广泛吸纳国内外的高新技术成果，使之商品化和产业化。积极开拓技术市场，发展科技中介和咨询服务，建设各类生产力促进中心，逐步完善社会化的产业服务网络，从而建立以市场为导向、以企业为主体、产学研相结合的促进高新技术成果转化和产业化的新机制。

（二）加强对高新技术开发区及各类科技园区的建设及管理。高新区及各类科技园区是我市高新企业创业发展的主要载体及孵化区，办好上述园区是促进我市经济发展的关键。在“十五”时期，高新区及各类园区的建设要健全“两机制”、实现“三个转移”。“两机制”即适应高新区发展的管理机制和科技创新机制；“三个转移”即：由享受优惠政策转移到依靠高新区自身发展优势上来；由外延发展方式转移到依靠科技创新、体制创新和集约化上来；由无选择引进企业转移到高起点引进和自主开发高新技术成果、发展特色产业上来。

（三）加大科技投入、建立多元化支撑体系。加大政府的科技投入，采取各种政策措施和通过各种渠道加大对科技投入，除了本级的科技三项经费支持外，争取获省级以上项目经费的支持，争取获国家科技型中小企业的技术创新基金支持，争取获组建省级以上工程技术研究开发中心的经费投入，建立和完善风险投资机制，采取各种政策措施吸纳银行资金、民营资金、国外资金，拓宽科技投入的渠道。

　　1、各级财政的科技经费，要重点扶持各类科技计划项目。为确保科技经费的来源，各级财政的科技三项费用的支出要按照国家和省的规定占本级财政总支出的2%以上，并纳入年度预算。

2、企业要成为科技投入的主体。高新技术企业的科技开发费要占本企业年总销售收入的3%以上。同时要鼓励社会和民间资金投向高新技术及其产业。

3、高新技术企业和技术创新优势企业要积极申报各类科技计划，争取纳入国家科技信贷笼子和广东省的风险资金资助计划，争取银行及其他金融部门的信贷支持。

（四）完善技术创新的激励机制。要按照按劳分配的原则，从优核定科技人员的最低工资标准；对于承担国家和省级研究开发任务的科技人员，要给予相应补贴；试行岗位工资和课题工资相结合的工资制度。从事技术开发、技术服务的科技人员，试行联系其创造的经济、社会效益计算报酬的办法，上不封顶，拉开工资差距。从实施和转让技术成果、发明创造所获收益中提成一定比全作为报酬发给科技成果完成者，或给予一定数额的股权、期权作奖励。要完善现行的科技奖励制度，逐年增加奖金数额。鼓励国内外组织、民间团体和个人设置科技奖励基金，奖励和资助作出重要成就的科技人员。对于创造重大经济效益、作出突出贡献的科技人员要实行重奖。

（五）营造发展高新技术产业的宽松环境。各级政府要充分认识到发展高新技术产业的重要性和紧迫性，以高度的历史责任感切切实实地抓好贯彻落实《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》，真正做到第一把手抓第一生产力。各部门要通力合作，认真贯彻落实国家和省、市制定的有关发展高新技术产业政策，鼓励发展和使用先进技术。各有关部门对高新技术企业，在规划计划、土地使用、金融信贷、财政税收、外贸出口、人员入户、人员出入境等方面应按有关规定给予优惠。加强政府的组织协调功能，做好发展四大高新技术产业，发展“三高”农业，实现农业产业化的规划、产业布局的宏观指导，针对各地的实际情况，及时从技术、产业、产品各个层次做好引导和协调，为高新技术产业的发展创造一个宽松的环境。

（六）加强知识产权的管理和保护。随着加入WTO，知识产权、专利工作将越来越重要。进一步加强知识产权的保护，促进科技、经济的发展，提高国际竞争力。促进企业、科研机构、大专院校普遍建立和健全知识产权保护制度。鼓励专利技术实施，充分发挥专利无形资产作用，制定措施，鼓励专利权人或发明人带信息、资金、专利项目到我市创办高新技术企业或实施高新技术项目的，享受有关扶持政策。

鼓励科技型企业在进行股份制改造中，以专利技术无形资产向有限责任公司、股份有限公司或非公司制企业出资入股，专利技术的作价金额可达到公司或企业注册资本的35%。

促进企事业及科研单位建立健全工作人员发明创造报批、未公开的技术信息资料的保密、专利（申请）档案管理、专利（申请）权维持与放弃、专利权运用、专利资产评估、专利侵权监视、专利诉讼等专利产权管理制度。